年初将《国际工程合同管理程序指南》的稿子交给出版社，不想前几天出版社通知，样书已经出来，要给我寄过去，而且在网上也发现了很多信息，建工出版社的效率还是很不错的。

以下是一些网站上的信息：

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以下为正文：

本书开始已经提到，由于我国国内的工程管理模式和国际工程存在很大差别，从而使国内的工程管理人员的知识结构和国际工程的要求相差较大，这也是目前国内的承包商在进行国际工程管理中遇到很多困难的主要原因之一。近些年来，由于从事国际工程的国内公司越来越多，从而也使大量的国内工程管理人员进入国际工程中，这对于国内的工程管理人员了解国际工程管理和合同管理知识起到了重要的作用。在实践中学习和摸索本身就是最有效和直接的方式之一。但是，我们也应该看到，这样的学习方式是非常零散和不系统的，其进展也非常缓慢。作者在很多文章中曾经提到，国内的承包商一般比较注重实践经验，但是往往忽略理论的学习，前者固然重要，但是后者也绝对不能忽视。随着国内海外工程的规模的不断扩大，国内的承包商应该意识到系统化的培养员工的国际工程管理知识的重要性，并采取一定的措施。而对于工程管理人员本身，如果在将来想要在国际工程管理中占有一席之地，也应该系统化的学习国际工程管理知识。

对于一个公司，最有效的培养管理人员的方法，就是编制一套比较实用的学习资料，供内部人员学习，并对新进员工从各个方面进行培训。在这方面，一向做的比较好的是国际上的一些咨询公司和投资银行，因为这类公司主要就是依靠的公司员工的专业知识获取利益，如麦肯锡、花旗银行都有非常详细的内部学习资料，并要对新进的员工进行全方位的培训，以使员工迅速建立本行业所需的知识结构。

如前面章节所述，某种程度上说，工程承包商和咨询公司有很多类似之处，因为承包商无法依靠产品的大规模复制来获取利益，而更主要的是依靠公司专业人员的能力。不过，相比于咨询公司、投资银行等，工程承包商更加注重的是实践操作能力。不过对于从事国际工程管理的国内承包商，采用上面提到的方法则会很有好处，主要有两个原因：

1. 相比于国内的情况，国际工程管理所需专业知识内容更加专业和广泛，如在计划管理、合同管理方面，按照国内的操作模式，对于专业水平的要求相对较低，而国际工程中的专业化要求更高。

2. 目前国内的学校教育和存在各种文献资料不足以使新进入的公司职员迅速培养国际工程管理所需的知识结构，那么从事这方面业务的公司就只能自己对员工进行培养。

不过，就目前的情况而言，国内的大部分承包商并不具备这样的能力。那么对于工程管理人员，如果要学习相关方面的知识就只有两条途径，第一是在国际工程实践中进行学习，这是非常重要的一个方面，第二是通过专业的书籍和资料进行学习。不过，就实际情况而言，目前大部分的工程管理人员的知识水平的提高并不显著。作者认为，当人们已经具有一定的理论基础的情况下，那么再在实践中学习则会有显著的效果，而且对于国际工程管理这样实践性较强的学科来说，也只有和实践结合起来，才能真正掌握，但是，当缺乏起码的入门基础的时候，则从实践中学习的效果就不会非常理想，对于大部分从事国际工程的人员，这正是他们所存在的一个问题，另一方面，国内涉及国际工程管理的书籍非常少，而国内的工程管理人员对于国外的专业书籍和文献了解十分有限，而且受语言的限制，学习起来也十分困难。

正是基于这样的情况，本章试图对于国际工程管理所需的知识和相关的书籍和文献进行简单的梳理，以使国内的从事国际工程管理的人员能够依据此进行学习，也可以使国内的承包商参考进行员工的培训。

本章首先对国内的工程管理的教育现状进行简单的分析，然后对国际工程管理中需要的各方面的知识和相应的参考书籍进行介绍。

12.1 国内工程管理教育的现状

如果仅从专业设置和课程设置来看，国内的工程管理教育并不亚于英美等国家。我国大部分高校的土木工程学院下面都会设置工程管理专业，而且大量院校都有工程管理的硕士和博士培养点，虽然对于博士，最终授予的是管理学博士，但是实际上大部分院校中这些专业都是设置在土木工程学院下面的，工程管理方面的博士更多的是具有专业方面的技能，而多数在通用管理方面的知识是比较缺乏的。

而在国外，大部分院校在本科阶段并没有工程管理专业，而只有土木工程（Civil Engineering）专业，现在英国很多院校和美国少量学校在本科阶段开始设置工程管理专业。在本科的土木工程专业中，也会有少量的涉及工程管理和合同等方面的课程，数量上并不比国内的土木工程专业中多。不过，在英美国家，大部分的院校都会招收工程管理专业的硕士，这也是他们进行工程管理教育的主要方式。相对而言，这些国家的工程管理方面的博士研究方面的内容并不多，因为工程管理本身是实践性比较强的东西，真的能够授予博士学位的研究并不多。所以对于英美这些国家的工程管理人员，其实主要是依靠毕业后的实践操作，各种协会的职业培训以及硕士教育等。

所以对于国内的工程管理人员，并非受到的工程管理教育的内容不够，而是在于具体内容上的本质的差别。包括老师的素质、文献资料以及大环境的影响等。

以教师为例，国内的大部分从事工程管理教育的老师，基本都很缺乏实践的经验，而对于国际工程管理的内容就更是知之甚少了，包括大部分讲授国际工程管理课程的老师，还有一部分老师，可能有一定的经验，可是往往只是2-3年，这样的经历并不足以对于国际工程管理有比较深入的认识。所以他们讲授的内容往往只能是泛泛而谈，和实际比较脱节，甚至很多内容是错误的，这一点在合同管理中的情况尤为严重。

从出版的书籍和文献上来看，国内能够用于指导实践的工程管理和合同管理方面的书籍非常有限，大部分书籍基本是泛泛而谈，而且往往存在很多错误。这一点的影响较教师方面的影响更大，因为大部分的学习主要还是要靠书籍的，而非学校教育。

而更为重要的一点，一个人的专业知识的培养，很多时候是靠在大环境中的潜移默化的作用，比如，我们从事国内的工程的时候，可能并不会专门去系统学习国内的规范，可是在过程中对于这些内容就会大致了解了，在工作和学习过程中就能建立起这些理论知识的大的框架。但是对于国际工程管理知识，由于大部分的知识都比较缺乏，所以人们很难在过程中逐步建立起这样的知识架构，甚至很多别人言传身教的东西还是错误。

本章后面，作者将按照技术知识、项目管理知识、计划管理、合同管理和工料测量的分类，对国际工程中需要的知识进行简单的梳理并推荐一些比较常用或者重要的参考书籍。

12.2 技术知识

对于任何行业的管理，都需要在一定程度上掌握该行业的技术知识，越是基层的管理，技术就越重要。

相比于合同、计划等方面的知识，国内的工程管理人员在学习国外的技术方面的内容相对比较容易，因为技术的基础知识基本是一样的，差别主要存在于规范方面。在国际工程中，使用的比较多的主要是英美和欧洲的规范，比较常用的如BS、ASTM、ACI、ANSI等。

不过对于国内的工程技术和管理人员，除非在实践中用到哪一本规范，一般并没有必要去专门阅读各种规范，而且规范数量众多，也不可能读完。对于国内的工程技术人员，了解国外规范和基础技术的最简单的做法是通读一个项目的合同文件中的规范。第二章中已经介绍过，国际工程项目的设计中包含了一个技术设计的过程（Technical Design）的过程，这一过程的主要结果就是技术规范（Specification），技术规范会对工程项目所包含的各种工作内容提出详细的要求，这部分内容基本上都是根据国际上比较常用的规范编写的，同时在技术规范的每一个部分一般都会指出应该遵守的技术规范的名称和编号。所以国际工程项目中的规范基本上相当于各种常用的技术规范和标准的概括，是新接触国际工程项目的人学习的最好的资料。

另外，国外也有很多技术手册型的东西，也可以用来参考学习。如在建筑工程方面Wiley Publishing, Inc.出版的《Audel^TM Complete Building Construction》，Pearson Prentice Hall出版的《Construction Methods and Management》，Elsevier出版的《Building Construction Handbook》以及McGraw Hill出版的《Building Design and Construction Handbook》，这些书的内容基本都包含了建筑施工甚至是设计的中的方方面面的内容，有的书中还包括了计划、合同管理方面的内容，书籍的作者都是在相关行业有数十年经验的专家教授，这些书籍一般都已经经过多次再版，质量较高，而且一般内容编写的比较简单和实用。

12.3 项目管理知识

对于从事国际工程管理的人来说，掌握一定程度的项目管理理论知识对于工作非常有用。

在项目管理理论方面，目前最权威的理论是美国PMI的《A guide to Project Management Body of Knowledge》，目前最新版是2008年所出的第四版。这是通用的项目管理，不止是用于工程管理。由于现在国内对于管理比较热衷，所以介绍项目管理的书籍较多，而这一本书国内每一个版本都在翻译，不过，在可能的情况下，最好都原版的书籍。

PMI的项目管理体系将项目管理的内容分解成为了九大过程，而每一个过程又都由严格流程构成。所以其理论的结构化和流程化非常好，理论架构非常清晰。不过，缺点也就是将管理过程过分流程化，与现实存在脱节，对此提出最多批评的是美国精细化建造管理协会（LCI）的一些学者和专家，精细化建造管理是美国的一个致力于工程管理前沿技术的研究，其主要的论文和观点可以查看其网站www.leanconstruction.org。另外，英国OGC出版的《PRINCE2》也是相对比较流行的项目管理理论。

除了项目管理知识体系指南，PMI还出版了很多针对项目管理中比较专业的过程的实践指导，主要有《Practice Standard for Work Breakdown Structure》，《Practice Standard for Earned value Management》和《Practice Standard for Schedule》，虽然名为实践指导，但是内容相对都很简单，主要仍然是建立了一些比较规范的知识架构，实践指导方面的意义相对不大。读者也可以参考学习。

在通用项目管理的专著方面，比较全面的是Harold Kerzner所著的《Project Management: A Systems Approach to Planning, Scheduling, and Controlling》，此书是项目管理方面的经典著作，目前最新版本是第十版。本书的体系和PMI项目管理体系是一样的，但是内容要细致和深入的多，被称为项目管理的“圣经”。

国内关于项目管理的著作，可以参考房西苑所著的《项目管理实战教程》，此书是对PMI的项目管理体系指南的解释，写的比较通俗易懂，对于理解PMI的项目管理知识体系指南有一定好处，但作者并非从事工程管理。

另外，英国APM发布的《APM Body of Knowledge》是英国项目管理协会出版的一本知识体系指南，也可以作为学习的参考。

专门针对土木工程或建筑工程方面的项目管理书籍也有很多，CIOB出版的《Code of Practice for Project Management for Construction and Development》是针对工程项目管理的实践指导。

美国卡耐基.梅隆大学的Chris Hendrickson所著《Project Management for Construction: Fundamental Concepts for Owners, Engineers, Architects and Builders》是一本针对工程管理从业者和在校学生的著作，本书第一版由Prentice Hall出版，而从2000年的第二版开始，则在网上公开发布，网址为http://pmbook.ce.cmu.edu/，目前最新更新版本为2008年修订的。

英国John Wiley&Sons, Inc.出版的《Project Management Techniques in Planning and Controlling Construction Projects》是一本内容非常全面的书，但是此书在1994年出了第二版之后则不再有新的版本。

另外，Elsevier出版的《Project Management, Planning and Control》也是针对工程管理方面的比较全面的著作，目前的最新版本是2007年的第五版。

需要注意的是，这里提到了很多项目管理方面的著作，对于大部分的读者并不需要全部阅读这些著作，作者的建议是，对于通用管理，PMI的《A guide to Project Management Body of Knowledge》应该作为必读，而这里提到的其它的通用项目管理著作可以作为辅助读物，但是对于从事工程管理的人，建议读一些LCI的一些论文，这样可以从不同的角度来看待问题。对于上面的提到的很多针对工程管理方面的读物，可以从中选择一到两本进行阅读即可，因为大部分书籍的内容都会有重叠，当然，不同的书籍的内容和观点都会有所不同，但是如果不是专门从事这方面的研究，只是为了实践使用，则不同书籍之间的差异可能影响并不是很大。

12.4 计划管理知识

计划管理属于项目管理知识的一部分，而且是项目管理的核心内容，现代项目管理理论基本上就是围绕着计划管理展开的。所以，前面一节提到的项目管理的书籍基本上都包含计划管理的内容，不过，介于计划管理在国际工程管理中的重要作用，上面这些书籍中对于计划管理的介绍则略显粗略，另外，本书前面章节中也提到，在国际工程管理中，计划管理的作用，有两个方面的作用，一是在项目管理中，二是在合同和索赔上，前面提到的书籍基本上只涉及计划在第一个方面的应用，而很少涉及到第二个方面。

工程计划管理中最经典的一本书籍是《CPM in Construction Management》，由McGraw-Hill，作者是James O’Brien和Fredric Plotnick，其中第一位作者在1960年代就开始从事关键路径法（CPM）的培训和推广工作，本书第一版在1965年出版，最新版是第六版。

另外一本内容比较全面的著作是Aspen出版的《Construction Scheduling: Preparation， Liability and Claims》，本书有1000多页，包含了涉及工程项目管理从基础理论和合同应用的各个方面的内容。

涉及计划在合同中的应用的内容，目前最重要的著作是英国建筑法（SCL）协会在2002年发布的 《Delay and disruption Protocol》，对于工期延误索赔涉及到的各个方面的论题都给出指导性意见，特别是对于工程合同中计划的应用进行了比较全面的论述。作者在阅读文献时发现，在本文件发布之后英美等国家出版的涉及索赔和合同管理方面的书籍，基本上都会对本草案的内容进行论述，包括在工期延误索赔中最著名的著作《Delay and Disruption in Construction Contracts》，在其最新版本中也对本草案进行了非常详细的论述，由此可见本草案的重要性和影响力。

《Delay and Disruption in Construction Contracts》中对于计划在合同和索赔中应用，包括计划理论、计划软件以及工期延误分析方法等都有非常详细的论述，此书被称为“Forensic Planner”的必读之作。

鉴于工期延误分析方法的命名和概念的混乱，美国AACE专门发布了一份针对工期延误分析方法分类的实践指导指南《Forensic Schedule Analysis》，另外，该协会发布的《Time Impact Analysis-As Applied In Construction》则是主要针对在工期延误分析中最常用的时间影响法（TIA）的指导性文件。另外，该协会的实践指南也包括了计划活动分解、逻辑关系建立、计划术语等各方面的指南。该协会的实践指导指南可以在其网站上免费下载。

在现代的工程管理中，英国和美国是最重要的两个国家，我们常用的主要理论都来自于这两个国家。英国的工程管理有着悠久的历史，在全世界有着非常重要的地位，这一点甚至于美国也不及其地位。如果将两个国家相比较，那么其发展可以说各有特点，在法律和合同程序方面，英国的体系有着不可替代的地位，如现在应用最广泛的FIDIC合同，就起源于英国的ICE合同文件，现在在合同和工程法律方面，最重要的著作也都出自于英国。而另一方面，在现代项目管理理论和技术方面，则美国已经后来居上，具有最重要的地位，如PMI的项目管理知识体系已经成为全世界项目管理的“标准”，关键路径法也是起源于美国。再如，工料测量方面，在程序和规则方面仍然是以英国为主，但是在估价、成本控制技术方面，则美国的水平又要高出一筹，其中AACE在工料测量方面做了很多非常重要的工作。

12.5 合同及索赔

合同和索赔是国际工程中最重要的内容之一。严格而言，合同管理和索赔管理并不能等同，因为前者主要是针对的法律层面的问题，而后者则包含了法律、估算以及计划甚至是资料控制等各方面的内容，是一门综合性很强的学问。不过，鉴于实践中，一般索赔管理总是放在合同部门进行，而且两者之间也关系最为密切，所以这里放在一起讨论。

在合同方面，最重要的首先就是合同条件的学习，这是最直接和有效的方式。目前在国际上使用比较多的，国内相对也比较熟悉的就是FIDIC的合同条款，作者在中东地区实施的工程全部都是采用FIDIC的条款。对于FIDIC条款，国内出过很多中英文对照的版本，不过读者在学习时，最好是直接阅读英文，遇到实在不能理解的地方，可以参照中文翻译。这里需要提的一点是，FIDIC系列有很多合同文本，如果是学习，没有必要都去阅读，只要精读一本即可，最好是使用比较多的红皮书。另外，学习合同最好的方法是认真阅读项目的合同条件，看一看具体的合同条件是如何，和标准的合同条件有哪些方面的差别，特别是注意在具体实施过程中会有产生什么样的结果，对于合同的真正理解，要经过在实践中的不断使用，才能够有真正的体会。

关于FIDIC的参考书方面，可以参考的书有Nael G. Bunni的《The FIDIC forms of contract》，是关于FIDIC合同的比较经典的参考书。

另外一本比较常用的参考书是E.C. Corbett所著的《Fidic 4：A Practical Legal Guide- A Commentary on the International Construction Contract》，不过这本书是针对第四版的FIDIC条件，目前FIDIC的最新版本是99版的，但是在实际项目中，第四版的FIDIC使用的仍然非常多。

国内的关于国际工程合同的书大多数内容比较空泛，且大多数人在法律和合同上的功力有限，所以内容之中错误之处很多，所以在参考时要特别谨慎。但是其中邱闯著的《国际工程合同原理与实务》则是一个例外，是国内关于工程合同最好的著作，本书不仅包含对FIDIC合同条件的解释，而且其前一部分对工程合同的基本原理进行了较为详细的阐述。

在国际工程合同中，使用比较多的除了我们非常熟悉的FIDIC之外，还有很多合同也经常在使用，如英国的JCT，ICE以及最新的NEC2等，都是影响比较大的合同范本，而在美国建筑工程中，主要使用的是AIA系列的条件，这些合同条件各有不同的特点和试用范围，对于大多数人，不需要专门去琢磨每一种合同，但是可以做简单的了解，这样可以对合同有更全面的认识。

另外，除了针对合同条件范本之外，最好是对于合同的基本原理有所认识，阅读一些讲述合同基本原理，合同操作模式等方面的书。

英国的皇家建筑师协会RIBA出的《Which contract？- choosing the appropriate building contract》，对于各种常用的国际合同的内容，适用性等都做了介绍，是初学合同的一本不错的书籍，这本书的前面一些版本篇幅都很小，但是第四版开始写的相对比较详细。

英国Blackwell出版的《Pre-Contract Practice and Contract Administration for the building team》是一本不错的参考书，对于项目操作的全部过程都进行了介绍，对于了解国际工程的操作模式很有用。Taylor & Francis出版的《Construction Contracts-Questions & Answers》则是针对合同中的常见的问题的一本非常经典的书籍。

关于合同和法律原理的书有很多，一些比较经典的如Taylor & Francis出版的《Construction Contracts-Law and Management》，是关于工程合同方面的比较经典的教材。

Elsevier出版的《Architect’s Legal Handbook-The Law for Architects》是一本集中了很多御用大律师（QC）和专家所编写的合同法律方面的书籍，而且内容并不非常深奥，很适合用来学习。

如果想要在合同方面有比较深入的了解和学习，则可以参考一些这方面经典的书籍，主要有Sweet & Maxwell出版的《Hudson’s Building and Engineering Contracts》和《Keating on building contracts》，这两本书都是经过了多次的再版，属于工程合同中的最为经典的书籍。

另外，Butterworths Law出版的《Emden’s Construction Law》也是工程法律方面非常经典的书籍。

Taylor & Francis出版的《Engineering Law and the I.C.E. Contracts》也是合同方面比较经典的书籍，不错次数是针对ICE第五版的合同条件。

索赔是合同管理方面最重要的内容，在索赔方面的各种书籍也非常之多。其中最经典的就是前面已经提到的LLP Professional Publishing出版的《Delay and disruption in construction contracts》作者 Pickavance, Keith是Hill International公司在香港地区的总裁，同时现在是英国CIOB的主席。不过此书的内容相对比较深，对于初学者来说阅读可能比较困难。

相对来说，WileyBlackwell出版的《Building Contract Claims》内容要通俗易懂的多，对于工程索赔的介绍也比较全面。

其它的一些书籍还有WileyBlackwell出版《Evaluating Contract Claims》，《Delay Analysis in Construction》，《Causation and Delay in Construction Disputes》。Taylor & Francis出版的《Construction Delays: Extensions of Time and Prolongation Claims》。Wiley出版的《Construction claim: Prevention and resolution》，Aspen出版的《Proving and Pricing Construction Claims》。

12.6 工料测量

在工程项目中，经常将工料测量和合同管理等统一由合约部门管理，两者也有一定的联系，但是我们也必须注意其中的差别，所以这里专门讲工料测量分开介绍。工料测量是英国的名称，在中国则成为造价，美国一般也称为造价或者估价。

对于工料测量而言，最重要的无疑是能够准确的计算工程量并估计工程的价格，从这一方面来说，对于工料测量师最重要的首先要有技术知识和现场经验，对工程的构造十分了解。

就工料测量本身而言，首先应该了解的是算量规则方面的内容，这相当于是工料测量师的语言，目前在国际上的建筑工程中应用最广泛的是《SMM7》，是由RICS发布，RICS是英国皇家测量师协会的简称，是国际上关于工料测量方面最权威的机构。RICS本身除了发布工料测量计算规则外，还出版有大量的工料测量方面的书籍，如《Estimating for Builders and Surveyors》，都可以用来做为学习参考。

CIOB出版的《Code of estimating practice》也是工料测量方面的指导性书籍。

参考书方面，Elsevier出版的《Estimating and Tendering for Construction Work》是工料测量方面比较全面的一本书籍。

另外，本章前面提到，如果从技术层面来说，那么美国在工程管理方面包括在估价和成本方面的水平相对更加先进，而AACE则在这方面做了非常多的工作，其中《Total Cost Management（TCM） Framework》是AACE发出的针对估价和成本管理方面的一套完整的系统，同时针对其中的每一部分都有实践指南，目前大部分都已经发布，所以这些文件都可以在其网站上免费下载。

文章下载：International construction management (239)

虽然现在的工程合同范本已经十分完善，在一般的项目中关于索赔的提出和确定都有明确的规定。但是在现实中，索赔的确定并不是一件很容易的事情，造成这种结果的原因有很多种，承包商的现场记录资料不完善，编制的索赔报告不符合要求，承包商和业主之间的敌意等，而一旦这些因素不能很好的处理

，则很可能会导致合同的争议和纠纷，最后不得不采取仲裁和诉讼的方法解决。本章首先介绍编制和确定索赔需要注意的一些事宜进行介绍，然后对解决合同争议的一些主要方法进行简单介绍。

9.1 索赔报告的准备

并非所有的合同要求承包商一定要准备详细的索赔报告，在这一点上，各种合同的规定有所不同。如FIDIC系列合同都要求承包商要发出索赔通知和编制详细的索赔报告，但是JCT的合同范本中并不要求承包商编制详尽的索赔报告。但是从实际操作而言，承包商编制索赔报告和提供证据显然是必要的。同时，即便是合同不要求承包商编制详细索赔报告，也一般都要求承包商在合同管理师要求时，要提供必要的支持性证据，如更新的计划、财务记录等，因此，无论采用何种合同，保存记录资料对于索赔都是非常重要的。而一旦出现纠纷不能解决，需要采取仲裁或诉讼等方式时，则无论合同怎样规定，承包商都需要提供自己的报告。

在工程项目中，承包商由于索赔报告准备的不够充分而丧失本来应有的索赔的机会是很常见的情况。概括而言，一个良好的索赔报告，应该至少反映和包括以下一些方面的内容：

1. 索赔事件的合同基础。

2. 索赔事件和影响结果之间的关系。

3. 显示工期受到延误或者影响的计划。

4. 费用损失的计算和支持性证据。

以JCT98为例，当承包商因为第26.2.7的变更而进行索赔时，它至少应该提供以下的内容：

1. 建筑师已经下发了变更指令切承包商已经根据指令执行了工作。

2. 变更的具体内容，变更中要求承包商实施的时间以及下发及收到变更指令的时间。

3. 进行变更工作时对于正常进度的影响。

4. 实施变更工作的直接费用的证明。

5.承包商发给建筑师的申请变更费用的信函。

以上提到的内容中，第四条在建筑师未要求时，承包商并不需要提供细节的资料，但是实际上，承包商显然最终也是需要提供这一类资料的，而且提供此资料也是有利于承包商的。

上面对于索赔报告的要求进行了简单的说明，其中已经提到了现场记录资料的必要性。在索赔实践中，记录性的资料的重要性是如何强调都不为过的，但是也是常为人所疏忽的部分，国内的承包商尤其如此。记录性的资料有两种，一种是事实的记录，是为了证明事件确实发生过，另外一种就是费用和损失的记录，所谓费用和损失记录，不只是包含财务报表等数据，还包括机械设备、材料使用记录，工人和管理人员工作时间记录等这类第一手的证据。对于成本记录，国内的承包商尤其容易忽略，很多承包商在索赔时都有按照估算的成本要求赔偿的倾向，其实这是不正确的，根据法律的基本原则，只有真实的损失才能得到赔偿。真实损失和估算的损失一般都是不同的，而且往往差别很大，原因有很多种，最重要的原因是估算本身就不是很准确的，其次，承包商可能采取了减轻延误的措施。举一个简单的例子，业主移交场地延误是经常发生的索赔事项之一，在这种情况下，承包商是能够索赔费用损失的，如果完全按照投标文件中估计的数据，可能开工后的费用是很大的，但是实际上，费用要比估计的往往要少的多，因为人们在估算时，很有可能将开工初期的数据估计的较大，但实际上并不可能配备如此多的资源，而承包商发现移交场地延迟时，也一定会采取措施来减轻损失，如原计划进场的工人、设备并不进场，只留少量的管理人员处理本项目的事务，而其它的这些资源仍然可以为其它项目服务。那么这时，承包商就应该按照现场实际的损失进行索赔，而不是估算的数据，当然承包商在采取前述的一些措施时，可能会产生一定的成本，那么这部分成本他是可以向业主索赔的，但是承包商应该做良好的记录并应该及时通知业主其采取的措施。

一般在索赔时，常用到的资料有以下几部分：

1. 合同前文件资料
2. 合同文件
3. 日常同期记录资料
4. 计划资料
5. 费用数据

其中合同前的文件资料主要有

²  投标前信函（Pre-tender correspondence）

²  投标前会议纪要（Pre-tender minutes of meeting）

²  投标邀请或者询价函（Invitation to tender or provide a quotation）

²  招标图纸，规范和工程量清单（Tender drawings，specifications，bills of quantities and schedules）

²  指定分包或者是业主直接分包细节（Nominated subcontractor or named subcontractor details）

²  地质勘查报告（Site investigation report）

²  显示其它人做的工作的计划（Programme showing work by others）

²  投标估计的工作清单，工程量计算（Tender estimate worksheets，calculations and quantity takeoffs）

²  劳动力资源分析（Manpower resource analyses）

²  现金流量估计（Cash flow forecast curves）

²  分包投标报价资料（Subcontractor tenders and quotations）

²  供应商报价资料（Supplier quotation）

²  现场图片（Site photographs）

²  方案（Method statement）

²  承包商投标计划（C’s tender programme）

²  投标书（The submitted tender）

合同文件一般主要包括：

²  合同协议书及合同条件（Contract agreement and conditions of contract）

²  合同图纸（Contract drawings）

²  合同规范（Contract specification）

²  合同工程量清单（Contract bills of quantities）

²  中标意向函（Letters of intent）

²  分包资料（Subcontract documents）

²  合同前会议纪要（Pre-contract minutes of meeting）

²  电话记录（Telephone attendance records）

²  开工通知（Instructions to commence work）

日常的同期记录资料主要有：

²  信函（Correspondence）

²  会议纪要(Minutes of meeting)

²  会谈备忘录（Conversation memoranda）

²  电话记录（Telephone attendance records）

²  内部信函及电子邮件等（Internal office correspondence and e-mail）

²  图纸规范的版本（Drawing specifications revisions）

²  承包商的设计的提交和批准（Submission and approval of C’s design）

²  承包商加工图纸的提交和批准（Fabrication drawing submission and approval record）

²  图纸提交索引（Drawing submission log）

²  日报记录索引（Clerk of Works’ daily reports）

²  现场工长日志（Site agent’s and foreman’s diaries）

²  日劳动力记录（Daily labour records）

²  设备使用记录（Equipment use reports）

²  天气记录（Weather data）

²  安全报告（Safety reports）

²  业主指令（CA’s written instructions）

²  业主口头指令确认（Confirmation of verbal instructions）

²  变更令（Variation order）

²  变更建议（Variation Proposals）

²  信息要求（Request for information）

²  变更请求（Request for Variation Order）

²  变更请求拒绝（Rejections of requests for variations）

²  变更记录索引（Variation Log）

²  机具计划（Plant and tool programme）

²  设备劳动力每日分配表（Labour and Plant daily allocation sheets）

²  进度记录照片及摄像（Progress photographs and videos）

²  特殊事件的照片和摄像（“Special event” photographs and videos）

²  部分完工证书（Certificates of Partial Completion）

²  主要工作完工证书（Certificates of Substantial Completion）

²  最终完工证书（Certificates of Final Completion）

²  延误通知（Notice of delay）

²  计划信息（Programme information）

²  方案（Method Statement）

²  进度会会议纪要（Progress Meeting Minutes）

²  总进度计划（Master Programme）

²  短期计划（As-planned short-term programme）

²  更新计划（Updated Programme）

²  更新计划相应报告及说明等（Programme update report，Progress report and Programme update narrative）

²  计划及实际资源情况（Planned and actual resource loading）

费用数据主要包括：

²  投标费用数据分析（Tender analysis）

²  预算控制（Control budget）

²  点工数据及记录（Day work-sheets and supporting records）

²  周劳动力分配记录（Weekly labour distribution records）

²  工人工作记录（Labour time-sheets）

²  工人加班记录（Labour overtime records）

²  工资记录（Payroll records）

²  日机械费用记录（Daily equipment cost records）

²  订货单（Purchase orders）

²  材料发运单（Material delivery notes）

²  付款申请（Applications for payment）

²  项目成本报告（Project cost reports）

²  分包商成本报告（Subcontractor cost report）

²  进度及付款报告（Progress and payment reports）

²  工作成本报告（Job cost reports）

²  银行利率数据（Bank loan interest data）

另外，当地政府的法律法规（Local law and regulations）、标准（Standard）、英美规范标准等也都是比较重要的数据。

在上面提到的这些数据中，除了投标文件和合同文件这些基础性的文件，对于工期分析和索赔比较重要的资料主要是以下几种：

²  工期延误或者是索赔通知（Notice of delay）

²  总进度计划（Master Programme）

²  施工方案（Method Statement）

²  竣工时间表（As built schedule）

²  进度会会议纪要（Site Progress Meeting Minutes）

²  施工日报（Daily Report）

²  承包商进度报告（Contractor’s report）

²  业主进度报告（Client’s report）

²  来往信函（Correspondence）

²  费用数据（Cost Record）

在工程项目中保留完整的资料非常重要。不过只保留足够的资料还不够，当进行工期延误分析以及索赔时，对于资料的整理也是非常重要的。特别是当需要进行调解或仲裁时，调解员或仲裁员都是事后对发生的事件进行分析，他们所依赖的只有项目的记录资料，但是一个工程项目上的资料是非常多的，只是来往信函可能就有数万份，再加上各种各样的其它资料，资料会非常繁杂。当进行分析和索赔时，时间往往很有限，所以即便是有足够的资料，如果不能有效利用，也没有什么实际的价值，而实际上，一般项目也很难对所有的资料都进行有效的分析。所以，当进行索赔时，最终的结果可以说不是由当时发生的事实决定的，也不是由保留的资料记录决定的，而是由对资料的分析结果决定的。这就是为什么很多时候，根据时候记录分析的结果，往往和开始设想的情况大相径庭的原因。

为了对资料有效的分析，首先是保留的资料要具有条理性，一个项目不仅要保存完整的资料，而且要建立比较有条理的体系。一个项目的资料纷繁复杂，首先要将这些资料都清晰的分类，比如一个项目的资料有信函、图纸、材料提交文件、方案、变更令、信息请求（RFI）等等，那么这些资料就都要以不同的格式提交，各自采用独立的编号，分别存放和建立单独的索引。另外，项目的资料涉及到各个方面，和不同机构的来往资料也应该分别单独建立档案，比如和业主之间、和不同的分包商之间的文件都要区分开。

不过，即使建立清晰的体系来保存资料，在事后查找仍然是非常困难的。比如我们建立一个文件夹来存放和业主来往的信函，可是当时间长了以后，这样的信函可能会有上万份，这时如果要查找针对某件事情的信函，也是非常困难的。现在的计算机技术的发展对于这一问题的解决提供了很好的方法。目前很多项目已经使用诸如信息管理系统等这一类软件来管理项目的文件，这类系统一般都可以提供关键字查询等功能，并且还可以给文件加载一些属性，这样就可以根据属性对于文件进行筛选等。

即便是不采用这样的软件，对于文档的管理仍然有很多办法进行快捷的处理，我们可以将文件的索引以电子表格如EXCEL的形式建立，这样就可以方便的进行搜索和筛选，不用事后去逐个查找文件。另外，可以将所有的文件都扫描成电子版存档，这样不仅避免了资料储存的不方便，而且可以利用电脑进行方便的查找。

当有特殊的事件发生时，应该为此事件建立专门的文件夹，将与此事件相关的资料都保存到一起，对于项目发生的重要事件，应该建立文档对此事件的发展过程进行专门说明，这样的文件应该包括事件记录和重要文件的索引，如表9.1所示就是某项目针对指定分包的过程的记录。如果在过程中没有建立这样的文件，那么在工期延误分析和索赔时，第一步工作就是对项目的资料进行研究分析，为特殊事件建立专门的文件夹，此时关于此事件的资料一般不分类保存，而是按照事件的前后保存，并建立相应的索引，还要写出过程的简略说明。

表9.1 ××项目门窗指定分包合同大事记

1. 2003年1月22日，业主及顾问来函（RD4522/671/MAS/AM/R8-4102）指定AAB为项目门窗指定分包，并对AAB提出的预付款条件保留意见：“the advance payment is subject to negotiation”.
2. 随后于2003年1月27日, 根据业主和顾问的来函条件和主合同条款，我方发给AAB意向函（JLT-E1/CSCEC-AAE/001/07）。
3. 2003年1月28日，业主、顾问、AAB及我方开会就门窗指定分包的意向函进行了讨论，AAB在会中提出预付款没有商量的余地，并对我们的主合同中门窗的进度安排表示不可能实现，并坚持其投标报价时提出来的18个月的工期要求。
4. 2003年1月29日，我方致函（ JLT-E1/CSCEC-WSA/539/07/PM）业主，要求他们尽快澄清并解决AAB这些未决的问题，并提出门窗安装是项目的关键线路，任何耽误会对项目的竣工造成严重的影响。
5. 2003年2月7日，我方收到顾问致AAB的信函复印件（ RD4522/671/MAS/AM/R8-4233）， 来信确认业主已经同意如果AAB 能按照主合同工期完工，可同意其20%预付款的要求。
6. 2003年2月12日，AAB在其信函中（ AA-DC/3579/0029/2007）指出，主合同的工期无法实现，因此20%预付款是无条件的。
7. 2003年2月13日，AAB再次来信（AAE/3579/7051/2007），声称如果能在15天内收到预付款，那么门窗指定分包可以在收到意向函后的18个月内交工。
8. 2003年2月22日，我方就以上2封信抄送给业主（JLT-E1/CSCEC-WSA /589），提出在合同条款59.1条款下，如果指定分包拒绝遵照主合同条件，那么我们有权利拒绝与其签订指定分包合同，并再次要求业主和顾问尽快澄清AAB提出的工期及付款条件（预付款和业主直接付款）。
9. 2003年2月26日，业主来信（ RD4522/671/MAS/AM/R8-4621）回复我方22日信函，并通知我方，业主正在就工期和付款条件跟AAB进行谈判。
10. 2003年3月7日，业主首次将AAB的报价（ AAE/3579/6819/2006 rev. 01 dated 6 September 2002）发给我方，并要求我方仔细核查AAB的报价中的不含项等。
11. 2003年3月14日，我方就AAB的报价作了详细的报告，并强调了AAB提出的诸多与主合同条违背的条件，在这样的情况下，我方无法与AAB签订指定分包合同。
12. 2003年3月27日，业主、顾问、AAB和我方再次开会，会中AAB提出业主直接付款，并且履约保函直接交给业主的条件。针对该指定分包合同诸多条件迟迟未决得情况，我方在2007年4月3日再次通知业主和顾问，因门窗的影响，主合同将受到严重拖期。
13. 2003年4月16日，4方再次开会针对门窗指定分包合同的商务和合同条件进行讨论，顾问要求AAB确认12个月的工期及相应的门窗竣工时间将为2008年2月28日。随后，我方再次写信提出因门窗的影响，主合同将受到拖期。
14. 2003年5月15日，AAB提出如果使用替代玻璃将增加22万迪拉姆的费用及2个月的工期。就此，我方再次于2007年5月21日通知顾问和业主合同将再次拖期。
15. 2003年4月25日、5月9日、5月16日、5月23日、5月30日及6月6日，召开了多次会议讨论门窗指定分包合同的商务条款和合同条款，但业主和AAB之间一直没有达成一致意见。
16. 2003年6月25日，顾问来信征求我方与AAB签订指定分包合同的意见。
17. 2003年6月30日，我方回信拒绝在AAB提出诸多与主合同不符的情况下与其签订指定分包合同。
18. 2003年7月3日，我方收到AAB18个月工期的修订计划，并随后于7月5日抄送给业主和顾问。针对AAB的新计划，我方提出了7条意见。
19. 2003年7月下旬至8月，业主尝试重新指定一家门窗分包（Falcra Beach），但最终没有结果。
20. 2003年8月6日，业主来信确认，AAB已经同意门窗的竣工时间为2008年8月19日。
21. 然而，在2003年8月9日顾问写给业主的信函中，顾问指出在刚刚结束的项目进度会议中AAB否认2008年8月19日竣工的说法，并对所有入会者提出，门窗的竣工时间将为2008年12月31日。对此，我方再次提出，无论门窗竣工时间为2008年8月19日还是12月31日，都将对主合同造成严重拖期。
22. 2003年8月22日，业主信函（BHE/1382/07）中确认门窗的竣工时间为2008年12月31日。
23. 2003年8月28日，业主致函我方（RD4522/671/HAG/CD/R8-7363），业主已经口头同意与AAB直接签订分包合同。
24. 2003年9月1日，我方致函业主（JLT-E1/CSCEC-WSA/1086/07/PM），提出在保证我方提出的3个条件下，我方同意业主和AAB直接签订分包合同。
25. 2003年9月4日，业主信函（BHE/1404/07）中确认业主将与AAB直接签订门窗分包合同。
26. 2003年9月22日，我方详细的上报了关于门窗安装延误造成的工期索赔报告。

9.2 索赔谈判和协商

索赔谈判并不是合同条件要求的过程，但是大部分的索赔最终的确定都需要经过双方的谈判最终确定，而且往往是多次的、反复的谈判。

在工程合同中，合同双方因为索赔不能达成一致意见的情况非常多，虽然现在有很多解决争议的方法，如仲裁或者诉讼以及现在发展的很多替代性的争议解决方法，但是这些方法成本都非常高，尤其是仲裁和诉讼。一旦进入这些程序，则合同双方则不得不为此耗费大量的精力和费用，无论是主动的或者是被动的。因此，在可能的情况下，合同双方应该尽可能的采取谈判和协商的方法来解决合同中存在的争议。

合同双方在索赔上不能达成一致意见的情况有很多：

²  合同双方对具体事件发展掌握的情况不一致

²  合同双方对于合同条件的理解不一致

²  由于工程发展过程的复杂性，很多事情本身就很难界定责任

²  合同中对某些事件没有清晰的规定

²  合同一方试图将己方的责任推脱给另外一方

²  合同一方有意夸大自己的损失

在进行谈判和协商时，谈判双方一般需要交换以下一些意见：

1. 双方陈述己方掌握的事情以及对于事件的看法。

2. 陈述为什么不能同意和接受对方的条件。

3. 采取换位思考的方式，考虑对方的意见。

4. 双方都考虑做出让步。

5. 达成一致意见。

虽然描述起来，谈判的过程非常简单，但是要取得谈判的成功，则需要讲究一定的技巧和方法，同时要做充分的准备：

1. 在谈判前，应该充分搜集资料，包括事件发展的记录和成本记录等。很多情况下，不能达成协议，是因为对方掌握信息不够充分，在谈判前准备充分的资料可以提供足够的信息给对方，使对方接受己方的意见。如果是面对另外一种情况，对方试图推脱自己的责任，这时准备充分的资料也有重要作用，因为既然对方准备推脱责任，很大程度上要寄希望于你没有充分的资料，当你向对方出示了充分的资料，对方也就不得不放弃这样的想法。

2. 对当前的局势做充分的分析。在具备资料的前提下，仍然需要进行充分的分析，才能发现真实的情况以及双发所处的位置。比如基于当前的局势，如果双方采取不同的做法，可能会产生什么样的结果，这时可能需要结合财务数据等对未来做详细的分析，才能发现真正的结果，比如如果坚持不妥协，最终不得不采取仲裁等手段时，可能会产生重大的损失，那么可能就不得不在一定程度上让步。

3. 在进行谈判前，充分估计对方的意图。正如前面所提到的，对方不同意你的意见，可能出于各种各样的原因，如果能够正确估计对方的意图，就能采取正确的策略，从而取得最大的收益。

4. 谈判时向对方传达信息和己方意图的技巧。有的时候，对方可能在缺乏信息的情况下，做出错误的选择，而谈判是最好的传递信息的手段，让对方知道应该得到的信息，有时对双方都会有利而无弊。比如，对方在没有充分掌握资料的情况下，可能认为他是处于有利的地位的，从而会坚持他的意见，最后可能会需要经过仲裁和诉讼等手段来解决，这样的结果，即便是最后他输了官司，自己一方也会产生较大的成本。

5. 谈判中要注意倾听对方的观点。很多时候，我们总是容易先入为主，总是认为自己一方是正确的，或者抱着敌意的态度来设想对方，但是，换位思考一下，如果对方也这样思考问题，那么谈判显然是不可能成功的，所以充分倾听对方的意见也是非常重要的。一方面，如果对方确实是正确的，那么就应该坦然接受，否则只能导致更大的损失，而且对于双方都没有好处。即便对方的论据可能并不正确，通过认真了解对方的观点，也能清楚的了解对方的想法，从而设法说服对方。

除了谈判的策略问题，谈判过程中技巧掌握也非常重要，如说服别人的能力、控制和掩藏情绪的能力、耐心、灵活性以及在压力下能够保持正常思考的能力等。

最后，特别要强调的一点是，对于工程项目的索赔谈判，具备工程技术知识和经验以及合同方面的知识是非常重要的，只有这样才能清楚的理解过程的发展过程，并有可能说服对方。

但是，在工程项目实践中，谈判和内部协商不能达成一致意见的情况总有可能发生，这时就需要采取其它的一些手段来解决。比较正式的手段是仲裁（Arbitration）和诉讼（Litigation），这两种都属于法律手段，需要严格的按照程序进行，结果对于争议各方有较强的约束力，但是这一类方式一般耗时较长，费用昂贵。所以现在比较提倡采用非正式的途径解决合同方之间的争议，这些手段都称为“替代性争议解决方法”（Alternative dispute resolution，ADR），属于这一类的方法有很多，如调解（Mediation/Conciliation）、专家决定（Expert determination）、小型审理（Mini-trials）、争议评议团（Dispute review boards）和裁决（Adjudication）等。不过，在实践中，对于这些词汇的用法是比较混乱的，不同地方出现的这些词汇其所指代的具体的做法并不统一，而不同名称的做法间可能也有很多重合的地方。以下主要对现在工程实践中使用的比较多的几种方法，包括调解（Mediation/Conciliation）、裁决（Adjudication）以及仲裁（Arbitration）简单进行介绍。

9.3 调解（Mediation/Conciliation）

调解是一种非法律的程序，属于上面提到的“替代性争议解决方法”之一，现在已经成为国际工程合同中使用最广泛的争议解决方法之一。它是通过引入中立的第三方来促使合同各方之间的协商和达成协议，调解的结果并没有法律约束力，依靠的是个合同方之间的意愿。

在中国很早就出现了类似于现代调解程序的方式，主要是用于民事的特别是家庭纠纷中。现代的调解程序最早在上个世纪70年代出现于美国，在英国则从70年代末80年代初开始用于家庭纠纷的解决。在工程合同纠纷解决中，调解被广泛接受和使用是在90年代后期。目前在英国等国家的法庭中，对于不愿意采取调解等非法律手段解决争议的一方，会给予一定的罚金，而且在仲裁和诉讼中，调解的结果都会被考虑，这些都促使了调解这种方法在国际工程合同中的发展。由于调解的发展，在西方如英美等国家现在已经有大量的经过良好训练的调解员，而且有很多独立的机构都进行调解员的训练和授权。

采用调解解决纠纷是出于合同双方的自愿，一般在任何时候都可以采取调解的手段，包括在进行其它程序的同时，如裁决、仲裁和诉讼等。现在有些标准合同范本中也会加入有关调解的条款。

现在的调解方式一般有两种，第一种方式下，调解员主要作为中立的第三方引导双方友好协商，达成一致性的意见，调解员不主动提出任何建议，而在第二种方式下，调解员扮演更加积极的角色，他会分析双方当事人的优势和缺点，提出建议和给出意见，寻找有说服力的论点来支持和反对每个当事人的立场。在英文中一般将前者称为“Mediation”, 而将后者称为“Conciliation”，国内对于两个词语的翻译各不相同，一种翻译的方法将前者翻译为“斡旋”后者翻译为“调解”还有将前者翻译为“调停”而后者翻译为“调解”的。两种方式的操作基本上是一样的。

在英国的工程合同的调解中，一般调解的操作过程包括以下一些步骤：

1. 合同双方或各方达成协议采取调解的方式来解决争议问题。通常提出采用的方式是在发生争议并在协商的过程中，不过，现在也有些合同条款中会包含调解的条款。

2. 选择调解员。如果是在合同条款中已经包含了调解的条款，在合同有可能会指定发生争议时的调解员。不过常见的情况是在发生争议时指定，现在有大量的专业机构都有提供专业的调解员的名单，如英国的RIBA、CEDR、RICS等，这些机构根据要求可能提供可供选择的人员或者指定单一的调解员。选择调解员之后，调解员会要求合同双方签订调解协议，很多机构也都提供调解协议的范本，如JCT的Practice Note 28。一般调解员的费用由合同双方平分。

3. 准备调解。指定调解员之后，调解员就要和合同双方讨论建立调解的程序。通常各方都要提交一份关于争议事件的说明，以及相关的主要资料，一般一份提交给调解员一份提交给对方。根据项目和事件的复杂程度，调解员要确定调解的时间和持续时间，通常小的调解是半天到一天的时间，长的调解可能达到4到5天。根据调解的复杂程度，双方决定是否需要律师或专家的参加，通常在Conciliation的情况下可能会需要他们的介入，而在Mediation的情况下则很少有律师等人的介入。

4. 调解过程。调解对于程序和地点、时间等并没有硬性的要求。通常调解的地点会选择在独立于合同双方的地点，但是也不排除在双方同意的情况下会选择其中一方所有的地点。调解的参与者一般包括：每一方一个高级成员，各方的法律代表和专家证人（如果需要）。调解的过程一般是调解员首先将各方召集到一起，各方首先陈述自己一方的观点，然后调解员可能需要和各方成员单独会谈。之后，调解员一般会和合同各方一起检索争议中的关键事件，发现阻碍达成协议的事项，考虑可能的解决方案，并引导各方达成一致意见。通常调解员不会建议在调解不成的情况下采取仲裁或者诉讼的手段。事实上，作为一个有经验的调解员，他可能会指出各方论据中的弱点，从而使各方愿意去达成协议。另外，调解员可能会给各方分析如果不能达成一致意见，使争议继续下去，或者采取其它的手段需要付出的成本，比较这些费用和收益，也可以促使各方增加达成协议的意向。

5. 达成协议。如果可以达成一致意见，则双方可以决定是否签订协议，以使其具有合同上的效力，这是最好的结果，因为调解本身的结果是没有法律效力的，只有签订了书面的协议，才会有约束力。双方签订协议，可以避免以后对方的反悔。

与调解比较接近的一种方法是小型审理（Mini-trial），不同之处在于，在小型审理中当事方一般需要发挥更主动的作用，一般在小型审理中，当事双方通常安排高级职员参加，并任命一个独立的顾问作为主席来控制整个程序，最终由当时双方进行决断。

9.4 裁决（Adjudication）

裁决也是通过引入第三方来解决合同方之间的争议，与调解所不同的是，裁决的决定对于合同方具有约束力，除非任意一方在要求的时间内申请了仲裁或诉讼，且仲裁员或法官改变了裁决的结果。

现在大量的标准的国际工程范本都含有裁决的条款，如FIDIC1999版的标准合同条件、英国土木工程师协会的ICE合同条件、英国建筑咨询师协会的ACA合同条件、英国的JCT合同条件等。

英国1996年颁布的房屋转让、施工和重建法案1996（Housing Grants, Construction and Regeneration Act 1996，HGCRA1996）中，第108节专门对裁决做出了规定，要求在工程合同中必须包含裁决的条款，条款要符合本法案的规定，如果在合同中没有包含相应条款，或者与法案冲突，则强制按照本法案规定执行。

裁决的具体操作方法根据合同条件或者法律的不同，其程序会有所不同，按照英国HGCRA1996的规定，其程序如下：

1. 一方通知另外一方采取裁决方式解决争议的意向。根据法规，合同一方可以在任意时间通知另外一方进行裁决。

2. 在此通知发出7天内，编制一份指定裁决员和将争议事宜提交给裁决员的时间表。

3. 裁决员在收到合同方提交的争议后，应该在28天内做出决定，或者在提交争议方的同意下可以延长14天。

4. 除非合同任何一方将争议提交仲裁或者诉讼，则裁决员的决定对于合同方具有约束力。

一般指定的裁决员可以是1名或3名，具体要根据项目的规模和复杂程度以及合同条件来确定。在FIDIC中建议采用3人，如果是几个人，裁决员的人选都要经过双方的认可。在裁决员是3人的情况下，一般双方各自先选择一个人，双方选择的裁决员再和合同双方讨论并确定第三人的人选，第三人作为裁决员的主席。

在替代性的争议解决方法中，与裁决比较类似的方法是争议评议团（Dispute review board）和专家决定（Expert determination），不同之处在于，争议评议团的意见对于当事方没有任何约束力，而专家决定则对当事方有最终的约束力，后者做出决定后，则不能再提交仲裁或诉讼。

9.5 仲裁（Arbitration）

仲裁是当事方将争议提交给独立的第三方进行裁决，仲裁员的决定将会以裁决书的方式发给当事方，除非对于极个别的情况，仲裁结果对各方有最终的约束力且会受到法律的支持，现在大多数国家的法律中都规定仲裁的结果具有最终的效力。

是否采用仲裁的方式出于当事方的自愿。一般采取仲裁的方式有两种，一种是在合同条款中规定当出现争议时，应该采取仲裁的方式解决，目前在工程合同中规定最终采用仲裁的方式解决争议越来越普遍，很多标准的合同范本都有这样的条款，如在国际工程中使用非常广泛的FIDIC条款。即使在合同中没有规定，当出现争议时，在双方都同意的情况下，也可以采取仲裁的方式解决争议，最重要的就是双方都同意采取仲裁的方式解决争议。

对于仲裁的方式和程序并没有统一的要求，要视不同的合同条件、仲裁的机构以及指定的仲裁员等而定。对于仲裁中的仲裁员的人数一般也没有规定，通常的情况是一个或者是三个，比较提倡的做法是采用三个仲裁员。

为了使读者对于仲裁的程序有所了解，下面以国际商会（International Chamber of Commerce，ICC）下设的国际仲裁法院（International Court of Arbitration）为例来简单说明仲裁的一般过程。ICC在国际商业纠纷解决中负有声誉，特别是适合于国际合同中存在的争议，在FIDIC99版合同条件中就规定如果裁决的结果当事方不满意，应该送交ICC进行仲裁。ICC仲裁的程序一般如下：

1. 索赔方向巴黎法院秘书处提交仲裁申请。如果当事方之间协议为三名仲裁员，则索赔方提名一名仲裁员。

2. 法院秘书处将仲裁申请转交给答辩方，同样，如果协议是三名仲裁员，则答辩方提名一名仲裁员。

3. 如果当事方之间同意由一名仲裁员仲裁，则他们共同提名一名仲裁员供确认，如果在规定的时间内未能提名，则法院指定一名仲裁员。每位仲裁员在任命时都要签署声明。

4. 仲裁员起草文件说明参考条款，并将文本给当事方方征得同意或意见。文本通过并由仲裁员和当事方签署后，文件将传给法院。法院对参考文件进行批注并通知仲裁员和当事方。

5. 仲裁员根据ICC规则或当事方同意的规则进行审理。

6. 仲裁员起草裁决书，并提交给法院详审。

7. 法院详审裁决书，如果满意就最终定稿。

8. 仲裁员签署的裁决书通过ICC法院通知当事方。

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补充：如以上地址不能下载，请到此地址下载：http://bbs6.zhulong.com/forum/detail6828328_1.html

项目竣工过程中，消项单是主要的一个过程。合同关闭之前，承包商首先要通知业主、工程师对工程进行验收，业主、工程师会以消项单的形式将工程中需要整改或者未完成的工作通知承包商。

表1所示是项目的咨询工程师完成消项单的操作过程。

表2所示是消项单的示例。

表1. 消项单操作过程

1. 消项单的起草一般包括以下过程

咨询工程师首先通知业主进行现场消项单验收，验收要以正式的信函通知，通常至少要在现场验收之前一个礼拜通知。

通知函一般包含以下一些内容：

a) 描述需要验收的内容和区域等

b) 验收的时间

c) 需要完成消项单输入内容的时间

d) 下发消项单给承包商的时间

2. 完成消项单内容并下发给承包商的过程一般如下：

a. 从不同方收集需要包含在消项单中的内容，并最终检查和汇总。

b. 准备正式的消项单并下发给承包商

3. 消项单列出项目的重新验收

在工程项目中，实质性完工的概念有别于合同竣工，它通常是指在合同竣工之前，但是大部分的主要工作已经完成，只剩余部分清理、整改项目等，出于有利于双方的目的，合同双方可以认为工程已经实质性完工。通常实质性完工可能发生在以下一些情况下：

• 工程项目的主要部分已经完成，只剩余部分清理及整改工作
• 一部分建筑、区域或者系统已经完成，但是其余部分仍然在进行施工
• 业主提前占有工程对其有利
• 合同原有工作范围已经完成，承包商仍然在进行变更的工作，但是合同原有工期已经结束

一般工程合同中不会有明确的关于实质性完工的规定，实质性完工一般在合同尚未完全关闭前，承包商将工程移交给业主，对于业主方也更加有利。在前面一节中提到的业主提前占有情况，双方也可能确定为工程已经实质性结束，但是业主并非一定要这么做。

在确定工程实质性结束时，合同各方的代表也要对工程进行验收，然后以消项单的形式确定为完成和存在缺陷的工作。需要主要的是，消项单不仅要包括现场中未完成或者是存在缺陷的工作，也包括管理、合同等为了关闭合同需要完成的工作，如竣工图、工程验收需要提交的文件等。合同竣工时，所有这些项目都需要被关闭。

一般实质性竣工需要下发正式的证书，证书需要各方签署，在实质性竣工证书中应该包括需要承包商完成工作的消项单。

在下发了实质性竣工证书后，业主将会承担对于工程进行维护的责任。在下发实质性完工证书后，承包商应该根据证书中要求的时间完成消项单中的内容，从而最终关闭合同。消项单中的项目完成后，业主、咨询师和承包商的代表需要共同对其中的项目进行验收。

附表1是咨询师发给承包商的实质性完工的通知的示例，附表2是实质性完工证书的示例。

Notice of Substantial Completion 表1

[ADDRESSED TO CONTRACTOR]

Attention:

Project Manager

Subject: XYZ Project

Contract No. 12345-M-XXX

Certificate of Substantial Completion

(Reference: If Contractor has requested Substantial Completion, reference its letter)

Dear,

It has been mutually agreed that [all work under the contract] [a portion of the work under the contract] is substantially complete. In accordance with the General Conditions, attached herewith is a fully executed

Certificate of Substantial Completion covering [all work under the contract] [that part of contract work described in the Certificate] and the Punch List of remaining items has been resolved. As reflected in the

Certificate, the work is determined to be substantially complete as of.

The provisions of warranty as described in General Conditions continues to be in full force and effect, and are supplemented by other requirements of the technical specifications. Maintenance of the work subsequent to [will be performed by others] [will remain your responsibility until Final Completion and Acceptance of the contract by the customer].

Please note that a formal billing for all costs or fees which you believe to be due under the contract must be submitted within thirty (30) days of the date of the Substantial Completion, or.

Very truly yours,

COMPANY

_____________________________________________

____/__

Attachment

Response Required:

Certificate of Substantial Completion – Contractor 表2

Date: ____________________________________

FACILITY/AREA:

_________________________________________

DESCRIPTION OF FACILITY/AREA:

_________________________________________

CONTRACTOR:

_________________________________________

CONTRACT NO. :

_________________________________________

PUNCH LIST COMPLETION DATE:

_________________________________________

This is to certify the work described above has been substantially completed in accordance with the contract and associated documents. The facility/area designated above has been inspected by representatives of all parties, and is complete with the exception of the attached Punch List which contractor agrees to complete by the date designated.

The extended warranty period commences on the date the remedial work is completed as described in the punch list or from the date of Final Acceptance of the Project as a whole, whichever is later.

INSPECTION CERTIFICATE

CONTRACTOR: _____________________________ DATE: _____________________________

ACCEPTED BY

COMPANY:__________________________________DATE:_____________________________

CUSTOMER

有些合同中会规定业主可以在合同关闭前占有全部或者一部分承包商已经完成或者部分完成的工作，这种情况称为提前占有（Beneficial Occupancy）。业主提前占有工程的目的有各种各样，如为了交给第三方检验，也可以是自己使用。提前占有的情况可能是以下但不仅限于以下一些：

• 一个房间、结构或者一部分场地
• 现场的一部分系统，如排水系统
• 街道、道路或者是停车场等业主可能提前使用的工程

但是提前占有不能用于业主占有工程的某部分构件，如钢筋混凝土、钢结构、管线等。

提前占有在合同上相对比较重要，因为当业主提前占有工程时，该部分工程的维护责任就从承包商转向了业主。但是承包商仍然负责完成剩余的工程以及修复在业主占有工程中发现的缺陷。

提前占有工程并不构成以下结果：

• 业主接受承包商的任何工程
• 影响工程的保修期
• 免除承包商完成工程的责任
• 解除承包商的保留金或者给承包商增加费用

通常提前占有工程可以按照以下步骤进行：

• 在提前占有工程之前，业主要和承包商共同对准备占有的工程的状态进行验收，指出其中未完成的部分或者是存在缺陷的部分。
• 咨询师书面通知承包商准备占有工程的日期，一般在合同中会规定咨询师或者业主需要提前通知的天数。通知中一般要包括以下一些内容：

1.  清楚的写明业主准备占有的工程的位置和内容

2.  表明工程中未完成项和存在缺陷项的消项单。

3.  关于业主占有工程后维护责任的清楚的陈述

4.  业主准备占有工程的日期

表19.1所示是一个提前占有通知的格式：

Notice of Beneficial Occupancy 表19.1

[ADDRESSED TO CONTRACTOR]

Attention: ________________________ Project Manager

Subject:      XYZ Project

Contract No. 12345-M-XXX

NOTICE OF BENEFICIAL OCCUPANCY

Dear ________________________,

In accordance with the General Condition, entitled “Use of Completed Portions of the Work,” the customer intends to take possession of a portion of the contract work on _______________, 200__). The work which the customer will occupy is described as

Based upon the joint inspection of that area made with you on ____________________, the work shown on the attached list remains to be completed or corrected. Please contact the undersigned to arrange a schedule for completion of these work items which will be acceptable to the customer.

Effective upon the customer taking Beneficial Occupancy, you are relieved of responsibility for any damage which may occur as the result of the occupancy or use of the work, and of maintenance of work or systems within the area.

Beneficial Occupancy of this area does not constitute acceptance of the work or of the contract. You are

reminded that the warranty duration extends ___________ months from the Final Acceptance of the       Project as a whole by the customer. That date is currently forecast to be ___________. We recommend

you periodically contact ______________ if you wish to be kept apprised of the actual acceptance date.

Very truly yours,

COMPANY_____________________________________________

CONCUR_____________________________________________

[CONTRACTOR'S NAME]

合同关闭是工程项目的最后一道程序，本部分主要介绍涉及工程项目关闭时的验收等相关活动的操作程序。合同关闭意味着合同双方都完成了其在合同中规定的职责，包括商务、技术以及管理等合同中规定的职责，以及相关的变更、索赔、工期延长和扣款等。

在合同关闭之前，承包商一般首先要通知业主方面进行验收，业主/咨询师在验收后会以消项单（Punch list）的形式通知承包商工程中不符合合同要求的项目。最终的验收一般只是简单确认过程中提出的不合格项都已经根据要求进行了修改。

18.1 合同关闭的程序

通常的合同关闭程序包括以下一些过程：

1.       承包商书面通知业主工程已经完成，可以进行最终验收。

2.       业主工程师制定合同关闭验收清单。

3.       业主、咨询师及承包商共同验收工程。

4.       咨询师准备消项单并发给承包商。

5.       承包商根据消项单进行整改，并再次提交业主进行确认。对工程的接受可以是对整体接受，也可以是根据实际情况部分接受。

6.       在承包商退场之前，要拟定一个退场验收清单。

7.       当合同关闭要求的所有验收项都已经完成以后，咨询师要向承包商下发最终接收证书，同时要向承包商下发最终付款证书。如果是部分移交，则向承包商下发部分付款证书。

在承包商收到最终付款证书，就可以进行准备最终的发票等过程，包括返回的保留金部分。对于保留金，需要注意的是，在工程移交时，保留金只返回一部分，剩余的保留金则是在缺陷责任期结束之后返回。

表18.1和表18.2分别是最终付款证书或者部分付款证书的范例。

表1. 最终付款证书示例

表2 部分付款证书